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目的廣播

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為了進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化基金銷售行為并提高基金銷售人員的專業(yè)水平和專業(yè)質(zhì)量，中國(guó)證券協(xié)會(huì)計(jì)劃于2008年9月進(jìn)行基金銷售人員實(shí)踐考試。

根據(jù)證券法和基金法的相關(guān)規(guī)定以及證券投資基金銷售人員的實(shí)踐守則，“基金銷售人員應(yīng)具有從事基金銷售活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能，例如法律和法規(guī)，財(cái)務(wù)，財(cái)務(wù)，財(cái)務(wù)等，并獲得協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法規(guī)認(rèn)可的協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券專業(yè)資格。” “基金銷售人員是指從事相關(guān)活動(dòng)的人，例如促進(jìn)資金，發(fā)行基金股票以及處理基金股票的認(rèn)購(gòu)和贖回基金分配機(jī)構(gòu)，由基金管理公司和基金管理公司委托。”

由于某種原因，基金銷售人員就業(yè)檢查被暫停了兩年。 11月22日，中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布了“ 2013年1月的基金銷售人員就業(yè)考試的公告”，標(biāo)志著基金銷售人員就業(yè)檢查將于2013年重新啟動(dòng)。考試主題是“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)”的主題。

基金銷售是基金運(yùn)營(yíng)和管理的主要業(yè)務(wù)聯(lián)系之一，其標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)營(yíng)是擴(kuò)大基金規(guī)模并保護(hù)投資者利益的重要保證。隨著我國(guó)證券投資基金行業(yè)的迅速發(fā)展，基金銷售渠道不斷擴(kuò)大和加深，從事基金銷售業(yè)務(wù)的人數(shù)迅速增加。資金銷售人員直接聯(lián)系投資者并提供基金銷售服務(wù)。其業(yè)務(wù)水平和專業(yè)質(zhì)量的提高與我國(guó)基金行業(yè)的整體服務(wù)水平以及基金行業(yè)的可持續(xù)和健康發(fā)展有關(guān)。根據(jù)“中華人民共和國(guó)證券投資基金法”，“證券投資基金銷售管理措施”的規(guī)定以及其他法律和法規(guī)，從事基金宣傳，銷售，咨詢和其他企業(yè)的人員應(yīng)首先參加基金銷售人員專業(yè)考試并獲得專業(yè)資格。

基金銷售人員的專業(yè)考試結(jié)果將有效多年；那些通過(guò)證券專業(yè)資格考試“證券市場(chǎng)的基本知識(shí)”和協(xié)會(huì)組織的“證券投資基金”的人應(yīng)被視為已通過(guò)了“基金銷售基礎(chǔ)”主題考試。 [1]

2申請(qǐng)要求廣播

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在基金銷售人員考試中的人員主要是從事基金管理公司或想要從事該行業(yè)的人。具體的注冊(cè)條件是：

（1）注冊(cè)截止日期已有18歲；

（2）擁有高中或全國(guó)認(rèn)可的文憑，等同于高中或更高的文憑；

（iii）具有完全的民用能力。

3考試主題廣播

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考試主題是“基金銷售基礎(chǔ)”的主題。

考試采用了封閉的機(jī)器測(cè)試，問(wèn)題是客觀的。考試時(shí)間為120分鐘，測(cè)試紙的總分?jǐn)?shù)為100分，考試的傳球線為60分。

2013年考試參考書(shū)是《中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)》于2012年發(fā)布的“證券投資基金銷售的基本知識(shí)”。

2013年考試教學(xué)大綱使用2012年考試教學(xué)大綱。請(qǐng)登錄到中國(guó)證券協(xié)會(huì)的“考試平臺(tái)”網(wǎng)站，輸入“考試通知”以檢查相關(guān)的考試大綱內(nèi)容。 [2]

4個(gè)資格標(biāo)準(zhǔn)廣播

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考試時(shí)間為120分鐘，測(cè)試紙的總分?jǐn)?shù)為100分，考試的傳球線為60分。

On January 20, 2013, in Beijing, Tianjin, Shijiazhuang, Taiyuan, Hohhot, Shenyang, Changchun, Harbin, Shanghai, Nanjing, Hangzhou, Hefei, Fuzhou, Nanchang, Jinan, Zhengzhou, Wuhan, Changsha, Guangzhou, Nanning, Haikou, Chongqing, Chengdu, Guiyang, Kunming, Xi'an, Lanzhou, Xining, Yinchuan, Dalian, Qingdao, Ningbo, Xiamen, Shenzhen, Suzhou, Baoding, Foshan, Yantai, Wenzhou, Quanzhou, Lhasa, Wuhu, Bengbu, Zhangzhou, Zhangye, Zhanjiang, Guilin, Sanya, Tangshan, Kaifeng, Luoyang, Qiqihar, Yichang, Xiangyang, Zhangjiajie, Hengyang, Tonghua, Xuzhou, Wuxi, Ganzhou, Jinzhou, Baotou, Weifang, Datong, Baoji, Mianyang, Qujing, Shaoxing, Jiaxing, Fuling, Anqing, Nanping, Tianshui, Wuwei, Zhuhai, Liuzhou, Langfang, Zhangjiakou, Pingdingshan, Xinxiang, Jiamusi, Jingzhou, Xiangtan, Jilin City, Changzhou, Yancheng, Shangrao, Panjin, Chifeng, Linyi, Linfen, Yan'an, Nanchong, Dali, Jinhua, Wanzhou, Fuyang, Ma'anshan, Jiuquan, Qingyang, Jiangmen, Shantou, Hechi, Wuzhou, Zhumadian, Mudanjiang, Qitaihe, Jingmen, Huanggang, Huaihua, Yongzhou, Nantong, Taizhou, Yichun，Yingkou證券從業(yè)資格 成績(jī)，Tongliao，Ordos，Jining，Changzhi，Hanzhong，Xianyang，Luzhou，Xichang，Taizhou證券從業(yè)資格 成績(jī)，Zhoushan，Zhoushan，Urumqi，Aksu，Kuitun，Kuitun等。

5個(gè)大綱廣播

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第1章證券市場(chǎng)的基本知識(shí)

掌握證券的定義，分類和特征；掌握證券市場(chǎng)的特征和基本功能；熟悉證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)；掌握證券市場(chǎng)的參與者；了解證券市場(chǎng)的出現(xiàn)和發(fā)展，并了解我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展和開(kāi)放。

掌握我國(guó)的定義，特征和股票類型；熟悉股票的一般分類以及普通股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握股票價(jià)值和價(jià)格的概念。

熟悉影響股票價(jià)格的主要因素；掌握與股票有關(guān)的某些概念的含義。

掌握債券的定義和特征；熟悉面部元素和債券的一般分類。

掌握我國(guó)債券的分類；熟悉債券和股票之間的差異。

掌握金融衍生品的概念和特征；了解我國(guó)主要的金融衍生品的類型和功能。

掌握證券發(fā)行市場(chǎng)的定義和組成；了解我國(guó)家的證券發(fā)行系統(tǒng)和發(fā)行方法。

熟悉證券交易的方法；掌握證券交易所的定義，特征和功能；了解證券交易所的組織形式和操作系統(tǒng)；掌握證券交易的原則和規(guī)則；掌握我國(guó)中小型企業(yè)董事會(huì)市場(chǎng)和寶石市場(chǎng)的主要交易規(guī)則；了解我國(guó)家的非處方市場(chǎng)；了解股票價(jià)格指數(shù)的定義；了解國(guó)際市場(chǎng)的主要股票價(jià)格指數(shù)；熟悉我國(guó)家的主要股票價(jià)格指數(shù)。

掌握證券市場(chǎng)監(jiān)督的重要性，原則，目標(biāo)和手段；熟悉我國(guó)家的證券市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

掌握證券投資回報(bào)的來(lái)源和形式；掌握證券投資風(fēng)險(xiǎn)的定義和類型；掌握證券投資回報(bào)與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系

第2章證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念和特征；熟悉證券投資基金與普通金融工具和金融產(chǎn)品之間的差異，并熟悉資金的參與實(shí)體。

了解基金經(jīng)理的市場(chǎng)訪問(wèn)，熟悉基金經(jīng)理的責(zé)任，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)，并掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求。

了解托管人的市場(chǎng)訪問(wèn)，熟悉基金托管人的責(zé)任，并了解基金托管人的主要業(yè)務(wù)。了解基金銷售實(shí)體的變化。

熟悉基金的法律形式和運(yùn)營(yíng)。

熟悉各種類型的資金的概念和特征。

了解資金的起源和早期發(fā)展，了解外國(guó)基金行業(yè)的發(fā)展和特征，熟悉我國(guó)證券投資基金行業(yè)的發(fā)展和特征；了解證券投資基金行業(yè)在金融體系中的地位和作用。

第三章證券投資基金的運(yùn)營(yíng)

熟悉封閉式和開(kāi)放式資金的升級(jí)程序。

掌握發(fā)行封閉式資金和合同有效性的條件；熟悉上市和交易帳戶的交易條件以及封閉式資金的交易規(guī)則；熟悉封閉式資金的交易費(fèi)用。

熟悉開(kāi)放式資金的簽發(fā)條件以及基金合同的有效性；掌握開(kāi)放式資金的訂閱步驟和充電模型，并掌握基金訂閱股份的計(jì)算方法。

掌握訂閱和贖回開(kāi)放式資金的概念；掌握訂閱和贖回原則以及訂閱股份和贖回金額的計(jì)算；掌握訂閱和贖回股的注冊(cè)和支付；掌握開(kāi)放式資金的充電模型；掌握轉(zhuǎn)換，非交易轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)讓和監(jiān)護(hù)以及開(kāi)放式基金股票的凍結(jié)；掌握巨大贖回的認(rèn)可和處理方法。

了解ETF和LOF共享收集和訂閱的方法，并掌握ETF和LOF股票的交易規(guī)則，訂閱和贖回原則。

掌握有關(guān)QDII基金訂閱和贖回的法規(guī)。

熟悉基金共享注冊(cè)的基本概念；了解基金認(rèn)可/訂閱和贖回的注冊(cè)和結(jié)算過(guò)程。

掌握基金的投資運(yùn)營(yíng)管理目標(biāo)，實(shí)施過(guò)程和投資運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)控制。

掌握基金資產(chǎn)估值的概念。

熟悉與基金有關(guān)的費(fèi)用以及各種費(fèi)用和提供方法。

了解基金會(huì)計(jì)的概念。

掌握了有關(guān)封閉基金，開(kāi)放式資金和貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的資金利潤(rùn)來(lái)源和相關(guān)法規(guī)。

了解基金經(jīng)理和保管人的稅收法規(guī)；掌握機(jī)構(gòu)合法人員和個(gè)人投資資金投資的稅收法規(guī)。

了解基金信息披露的分類和基本原則，并了解基金信息披露的一般規(guī)定。

了解基金市場(chǎng)參與者的信息披露義務(wù)和披露規(guī)則。

了解基金合同和招股說(shuō)明書(shū)及其申請(qǐng)的主要披露問(wèn)題。

了解基金季度報(bào)告，半年度報(bào)告和年度報(bào)告的主要內(nèi)容和應(yīng)用。

了解基金信息披露的重要性概念和標(biāo)準(zhǔn)，了解需要臨時(shí)信息披露的重大事件，并了解基金澄清公告的披露。

第4章證券投資基金的銷售

掌握基金營(yíng)銷的含義，特征和主要內(nèi)容；熟悉基金的銷售渠道。

熟悉建立客戶關(guān)系的主要鏈接和基本方法；了解基金銷售的促銷方法；熟悉持續(xù)基金營(yíng)銷，基金轉(zhuǎn)換和常規(guī)基金配額的概念。

熟悉基金銷售客戶服務(wù)的重要性，內(nèi)容和服務(wù)方法；熟悉處理客戶投訴的處理。

熟悉基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)類型；掌握預(yù)防基金銷售的風(fēng)險(xiǎn)措施。

第5章證券投資基金的分析和評(píng)估

掌握基金分析和評(píng)估的目的和意義，并熟悉基金分析和評(píng)估的原則。

掌握基金公司和基金經(jīng)理分析評(píng)級(jí)的調(diào)查范圍，并了解調(diào)查的關(guān)鍵點(diǎn)。

了解基金簡(jiǎn)單凈值增長(zhǎng)率，復(fù)合股價(jià)增長(zhǎng)率和其他收益率計(jì)算指標(biāo)的概念和含義。

掌握基金風(fēng)險(xiǎn)的類型，了解風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整對(duì)資金收益的重要性，并熟悉常用風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益率測(cè)量指標(biāo)。

了解參考股票基金，混合基金，債券基金，貨幣市場(chǎng)基金，指數(shù)基金，封閉式基金和QDII基金的常用分析指標(biāo)，并掌握基本分析點(diǎn)。

了解基金評(píng)級(jí)的原則和方法，并掌握基金評(píng)級(jí)的應(yīng)用和局限性。

第6章證券投資基金銷售的適用性

掌握基金銷售適用性的概念和內(nèi)涵；掌握基金銷售適用性的重要性；了解“指導(dǎo)有關(guān)證券投資基金銷售適用性的意見(jiàn)”的內(nèi)容。

掌握優(yōu)先考慮投資者利益的原則，全面原則，客觀性原則和及時(shí)原則的含義。

熟悉評(píng)估基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法和方法。掌握基金銷售適用性的實(shí)際應(yīng)用。

了解投資者教育活動(dòng)的內(nèi)容和形式；了解投資者教育中基金管理公司和代理機(jī)構(gòu)的責(zé)任；熟悉投資者教育中基金銷售人員的責(zé)任；了解投資者教育的重要性。

第7章基金銷售標(biāo)準(zhǔn)

熟悉我國(guó)家基金銷售的監(jiān)管制度和監(jiān)管框架；掌握對(duì)基金銷售的行政監(jiān)督的重要性，原則，目標(biāo)和主要手段；了解基金銷售及其工作方法的自律組織。

熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)訪問(wèn)條件，熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)責(zé)任的法規(guī)；掌握基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念，目標(biāo)和原則，掌握建造基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制系統(tǒng)的基本要求；掌握基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的構(gòu)建和維護(hù)的原則和基本要求，并熟悉基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的主要功能。掌握基金銷售主要業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)規(guī)格；熟悉基金促進(jìn)材料和活動(dòng)的規(guī)格；掌握基金銷售費(fèi)用的規(guī)格；熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容。

掌握基金銷售人員的要求和行為規(guī)范，并熟悉基金銷售人員實(shí)踐規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。

7分?jǐn)?shù)管理廣播

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（1）測(cè)試分?jǐn)?shù)長(zhǎng)期有效。

（ii）通過(guò)協(xié)會(huì)組織的證券專業(yè)資格考試貝語(yǔ)網(wǎng)校，“證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”主題應(yīng)視為通過(guò)了“基金銷售基礎(chǔ)”主題考試。

8注冊(cè)方法廣播

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注冊(cè)是在線進(jìn)行的，候選人可以登錄到中國(guó)證券協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行注冊(cè)。

注冊(cè)費(fèi)是70元人民幣。請(qǐng)閱讀付款方式，收據(jù)，門票打印和其他相關(guān)事項(xiàng)的注冊(cè)說(shuō)明。考試時(shí)間和場(chǎng)地將在門票票中明確說(shuō)明。

9審查手冊(cè)廣播

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書(shū)籍信息

書(shū)名：

證券投資基金銷售的基本知識(shí)

證券投資基金銷售的基本知識(shí)