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證券發(fā)行與承銷管理辦法的介紹

更新時(shí)間:2021-12-31 10:43:40作者:admin2

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(以下簡稱《辦法》)為規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為,保護(hù)投資者 合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》和《公司法》制定。《辦法》于2013年10月8日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”)第11次主席辦公會(huì)議審議通過,根據(jù)2014年3月18日證監(jiān)會(huì)第30次主席辦公會(huì)議審議通過、2014年3月21日發(fā)布的證監(jiān)會(huì)令第98號(hào)《關(guān)于修改〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉的決定》修訂而成,分總則、定價(jià)與配售、證券承銷、信息披露、監(jiān)管和處罰、附則,共6章42條,自2014年3月21日起施行。2006年9月17日發(fā)布并于2010年10月11日、2012年5月18日修改的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》同時(shí)廢止。

證券發(fā)行與承銷管理辦法屬于行政法規(guī)嗎

行政法規(guī)是國務(wù)院制定的。不是國務(wù)院制定的就不是行政法規(guī),所以《證券發(fā)行與承銷管理辦法》不屬于行政法規(guī)。

擴(kuò)展資料:

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

第一條?為規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》和《公司法》,制定本辦法。

第二條?發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券(以下統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券,適用本辦法。

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售其所持股份(以下簡稱老股轉(zhuǎn)讓)的,還應(yīng)當(dāng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))的相關(guān)規(guī)定。

第三條?中國證監(jiān)會(huì)依法對證券發(fā)行與承銷行為進(jìn)行監(jiān)督管理。證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則(以下簡稱相關(guān)規(guī)則),規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為。

證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制等相關(guān)規(guī)定,制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度,加強(qiáng)定價(jià)和配售過程管理,落實(shí)承銷責(zé)任。

為證券發(fā)行出具相關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范,嚴(yán)格履行法定職責(zé),對其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

參考資料來源:百度百科-證券發(fā)行與承銷管理辦法

行政法規(guī)是國務(wù)院制定的。不是國務(wù)院制定的就不是行政法規(guī),所以《證券發(fā)行與承銷管理辦法》不屬于行政法規(guī)。

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